2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油 3、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ） A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 4、设立期货公司，应由（ ）批准。
A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所 5、甲公司持有期货公司3的股权，乙公司持有该期货公司3股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准 C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 6、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A、30 B、50 C、100 D、150 7、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负 8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。
A、15个工作日 B、1个月 C、2个月 D、3个月 9、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险 10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日 11、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份 12、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4 13、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ） A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督 C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
14、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 15、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 16、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 17、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元 18、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 19、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 20、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。
A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人 21、下面不属于技术分析手段的有（ ） A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量 22、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ） A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德 D、职业创新能力 23、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日 24、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 25、现代意义上的期货交易起源于（ ） A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 26、第一家推出期权交易的交易所是（ ） A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、 27、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由 28、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。
A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某 29、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员 30、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库 31、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露 32、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、财务会计、内部控制制度 33、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1 34、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 35、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ） A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同 C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的 D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利 36、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 37、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ） A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪 38、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月 39、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ） A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 40、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 41、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红 D、保证期货交易场所、设施的运行和改善 42、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ） A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 43、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同 44、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 46、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 47、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年 48、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 49、如果美国30年