2020年（环境管理）第一章政府规制的一般理论及我国政府规制的环境分析

环境管理 第一章政府规 制的一般理论及我国政府规 制的环境分析 分类号 学校代码 10079 密级 华 北 电 力 大 学 硕 士 学 位 论 文 题 目 我国电力市场政府规制理论研究与应用 英 文 题 目 Study and Application of Government Regulation in Chinese Power Market 研究生姓名 邵长军 专业 管理科学与工程 研 究 方向 电力市场运营 导 师 姓名 张文泉 职称 教授 论文提交日期 2004 年 1 月 华 北 电 力 大 学 北京 摘 要 本文对我国电力市场的政府规制进行研究 为我国电力工业改革与发展寻找经 济理论依据 并力求前置于实践 指导实践 从研究方法上看 论文以电力市场的自然垄断性为切入点 尽量使用规范分析 与实证分析相结合的方法 力争论据清晰 有的放矢 从结构上看 论文的第一 二章首先对政府规制和电力市场基本概念与基本理论进行论述 第三 四章是本论 文的核心部分 从成本弱增和有效竞争的角度分别对电力市场的进入规制进行探讨 通过投资回报率模型和最高限价模型之间的比较分析对我国电力市场的价格规制进 行研究 第五章得出我国电力市场政府规制的政策导向 法治是电力监管的精髓 独立的监管机构是电力监管的关键 产权清晰是电力监管的保障 关键词 政府规制 自然垄断 有效竞争 ABSTRACT This paper studies government regulation of the power market in our country to search the economic theory reliance of power industry reation and development and try to be before the practice conduct the practice From the study the paper begins with the natural monopoly of power market uses the of combining prescriptive analysis and actual analysis as much as it can and tries to make the arguments clear the contents being objective From the framework of the paper the first and second chapters expound the basic notions and theories of the government regulation and power market the third and fourth chapters are the core parts to study the entrance regulation from the angles of cost subadditivity and the workable competition study the price regulation through contrast analysis of the investment reply rate model and the highest limit price model the fifth chapter reach the policy of the government regulation in our power market rule by law is the marrow the independent regulation organization is the key point the clearance of property rights is the guarantee Shao Changjun Management Science and Engineering Directed by prof Zhang Wenquan KEY WORDS Government Regulation Natural Monopoly Workable Competition 目 录 中文摘要 英文摘要 引 言 1 第一章 政府规制的一般理论及我国政府规制的环境分析 2 1 1 政府规制的理论基础 2 1 1 1 政府与市场 2 1 1 2 政府规制的定义 3 1 1 3 公共利益理论与部门利益理论 4 1 2 政府规制的有关概念辨析 5 1 2 1 微观规制与宏观调控 5 1 2 2 政府规制与政府管理 6 1 2 3 市场规制与计划管制 7 1 3 转型期我国政府规制的环境分析 7 1 3 1 宏观环境分析 8 1 3 2 微观环境分析 8 第二章 电力市场的技术经济特征及我国电力市场化进程 11 2 1 电力市场的概念 11 2 2 电力市场的主要技术特征 11 2 3 电力市场的主要经济特征 12 2 4 我国电力市场的形成及发展 13 第三章 电力市场的进入规制研究 16 3 1 从成本弱增的角度分析进入规制 16 3 1 1 单一产品的成本弱增性 17 3 1 2 多种产品的成本弱增性 17 3 2 从有效竞争的角度分析进入规制 19 3 2 1 有效竞争体现为一定的市场结构 19 3 2 2 有效竞争是一种均衡竞争和正当竞争 20 3 2 3 有效竞争是一种动态竞争 20 第四章 电力市场的价格规制研究 23 4 1 价格规制的目标 23 4 1 1 公平目标 23 4 1 2 效率目标 23 4 1 3 财务目标 24 4 2 价格水平规制模型分析 25 4 2 1 投资回报率规制模型 25 4 2 2 最高限价规制模型 26 4 3 我国电力价格现状及选择 28 第五章 我国电力市场政府规制的政策导向 30 5 1 法治是电力监管的精髓 30 5 1 1 法制与法治 30 5 1 2 我国电力法律体系现状分析及建议 30 5 2 独立的监管机构是电力监管的关键 31 5 2 1 我国电力监管机构存在的问题 31 5 2 2 电力监管机构的独立性 32 5 3 产权清晰是电力监管的保障 33 5 3 1 产权和产权清晰 33 5 3 2 我国电力监管现状的产权制度解释 34 结 论 36 参 考 文 献 37 致 谢 39 引 言 电力工业作为基础型和先导型的产业 是国民经济其他产业赖以发展的基础 因此对电力市场的政府规制问题显得尤为重要 20 世纪 70 年代以来 在世界范围 内掀起了放松规制以及经济自由化和私有化的浪潮 这种变革在网络型基础产业表 现的尤为明显 英美等国先后将电力输送的网络业务与电力生产进行了纵向分离 并在电力生产部分引入了竞争 从整个世界看 对于传统上由政府垄断经营或严格 规制的电力产业 自由化 市场化是一个非常显著的发展所趋 然而 放松规制并 不意味着取消规制 而是要用适合电力产业特点并结合本国国情的激励性规制代替 以前僵化的旧规制 电力市场的自然垄断特征仍然在很大程度上起着作用 著名的 美国加州电力事故也引起人们在改革模式上的更多警惕 我国正处于从计划经济向市场经济过渡的转型时期 经过二十多年的改革开放 市场机制已在国民经济中发挥基础性资源配置作用 作为市场化改革的必然逻辑以 及对国外网络型产业政府管理体制改革的回应 政府规制问题得到广泛重视 如翻 译出版了植草益 1992 的 微观规制经济学 张帆 1993 等人发表了许多介 绍西方规制理论与实践方面的文章 余晖 1997 在其专著中详细总结了新中国成 立以来我国经济性规制和社会性规制及其效果 王俊豪 2001 则重点对我国基 础设施产业领域的政府规制体制改革进行了专门研究 然而 纵观这些理论成果 或侧重于政府规制的一般理论探讨 或对电力体制改革作浅显分析 缺少对我国电 力市场化及相对应的政府规制体制改革的系统研究 本文在对政府规制和电力市场 的基本概念及基本理论进行介绍之后 结合我国市场经济的发展状况及电力市场的 发育情况 拟对电力市场规制的核心内容 进入规制和价格规制进行较为系统的 研究 力求结合我国电力监管实际进行针对性的分析并提出改革建议 第一章 政府规制的一般理论及我国政府规制的环境分析 1 1 政府规制的理论基础 1 1 1 政府与市场 上世纪三十年代的世界经济危机导致了西方经济学说的一个重大转变 即占统治 地位一百多年的以斯密自由市场经济论为中心的经济自由主义学说让位于凯恩斯的 经济干预主义 虽然凯恩斯总体上认为自由市场制度是一个有效的机制 但他也同 时证明市场缺陷的存在 而只有扩大政府机制才能改正市场缺陷 以保证市场经济 的正常运转 由此 西方国家由传统的自由竞争的市场经济走向有国家调节的混合 的资本主义经济 在此后的时间里 虽然 市场自由 和 政府干预 在西方经济 发展中也出现过交替变化 但不同的历史阶段只存在政府干预多少的差异 而不存 在无政府干预和要不要干预的问题 现代的经济体制实际上是一种市场价格机制和 政府经济政策并存的 平衡经济 勿庸置疑 市场经济是人类迄今为止所发现的最为有效的配置资源的方式 其 价格体系简单 清楚而又集中的反映了市场供求信息 并能以最快的速度传递给利 益相关的决策层 加之自由竞争所带来的创新机制使高效率的配置资源成为可能 但这毕竟只是一种远离现实的抽象理论 而实际上 在一系列完全性假设条件下的 竞争均衡可以实现帕累托资源配置最大化这个结论 在现实生活中是不可能存在的 如由于市场集中程度过高所形成的垄断就拥有足够的市场力以至于对市场价格产生 破坏性的影响 这时 单靠市场的力量就不能实现资源的最优配置 而政府却可以 凭借其政治优势预警和惩戒这一现象的发生 新制度经济学就认为 市场和政府都 是资源配置的方式 其中市场在资源配置中处于基础性和主要的位置 至于它们之 间的职能分工 按照科斯的观点 在市场交易费用不为零的情况下 如果市场费用 大 就用非市场的手段 企业或政府的行政制度 来解决经济问题 反之 就用市 场方法来解决 政府和市场作为发挥同一职能的工具是可以相互替代的 发挥政府 的作用并不是否定市场的基础性地位 同样 市场机制的有效运行也离不开政府作 用适度 有限的补充 事实上 政府与市场的结合就是计划因素与市场因素 政府经济行为与个人经 济行为的结合 二者发挥作用的程度和领域的差异是两者的职能分工不同所决定的 首先 从调节的目标来看 市场调节的目标是提高经济活动的效率 而政府调节的 目标则在于增加公共福利和效用 其次 从调节的对象来看 市场调节的是个人的 经济活动 而政府调节的是社会利益集团的冲突 再次 从被调节经济活动的重要 性来看 市场调节的通常是短期的战术性质的经济活动 而政府则是站在战略的角 度调节中长期的经济活动 政府和市场通过合理的分工与合作 形成一个如上所述 的双层结合的有机整体 使得这种混合经济体制有能力调节整个社会的经济活动 提高经济效率 并去实现更多经济目标 1 1 2 政府规制的定义 规制 这个词是由英文 Regulation 翻译而来 其含义是规范和制约或者 根据规定而制约 国内也有人将其译为 管制 1970 年以前 政府规制的对象主 要集中在公用事业 如电力 通讯 交通与金融等方面 于是关于规制的界定主要 反映这些产业的定价和费率结构问题 卡恩 Kahn 在其经典教科书 规制经济 学 原理与制度 中对政府规制作了如下定义 作为一种基本的制度安排 政府规 制是 对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定 比如进入控 制 价格决定 服务条件及质量的规定 以及在合理条件下服务所有客户时应尽的 义务 这种规制被称为传统的经济性规制 随着规制范围的扩大 许多经济学家对 规制的定义作了进一步的扩展 最著名的当属施蒂格勒 St