领导者相关概念的厘清是本文分析的基础,主要包括角色、领导者角色及其 要素构成。奥莱比Oribie认为”政策制定者对角色概念的认知可能会影响和 限制他们的观点,同时限制他们对政策的选择” 23,依据埃尔戈斯通Elgstrom 和史密斯的观点,角色通过”可预期的或合理的行为方式得以表达,分析角色时 应该考虑两点一是行动者自我的认知即自我认知,二是对行动者的期望和 与之相关的想法的认识即外部认知” 24。绝大多数学者对欧盟在全球气候变 化治理中的角色研究主要关注欧盟的自我认知。孰知,”正是行为者的自我认知 与其他行为者对其期望的结构性动态相互作用Dynamic Interplay使得角色理 论内涵变得丰富起来。” 25这也对本文的研究提出了疑问如何通过其他国家的 外部认知来对欧盟进行角色定位和分析呢 26仅仅关注欧盟的成员国内部协调 支撑起欧盟的政策是不合理的,而通过欧盟的自我认知和外部认知进行双向分 析,以欧盟的自我认知为基础,比较主要外部国家行为体的观点,增加角色测评 手段,才能准确定位欧盟的角色。这种方法的前提条件是其他国家确实与欧盟存 在可比的竞争性,所以,本文介绍中国和美国这两大行为体的角色定位以及与欧 盟的互动关系,有助于确认欧盟的角色,这也可以从侧面印证欧盟,看看欧盟多 大程度上能对外扩散它自我认知的核心观点与成果。
8 复旦大学硕士学位论文 在领导角色的重要性和作用方面,专家学者们大多认可”在多边谈判中的领 导者具有关键作用”27,研究国际合作的学者大体认为,应对国家间问题和全球 治理的制度安排中,领导者是成功与否的关键因素之一28,而一些实证研究也强 调了在达成一致意见时领导者的重要性。纳伯斯Nabers则强调,”领导者在 推动谈判进程达成协议、避免和防止僵局方面具有极强的必要性” 29。有关领导 者的定义,斯奥斯特Sjdst”edt认为是指某个特定的国家或组织在特定环境 的磋商中,能为或不为的一个角色” 对该定义的解释是,领导者看上去是指 一种影响力的非对称关系,即一个行为体在一段时间内朝一个确定的目标引导其 他行为体的行为,从本质上看,这是介乎领导者与跟随者的关系,表现为跟随者 的需求以及领导者对公共物品的供给上。然而,领导者是竞争性的,在全球治理 的相关问题领域都很突出,气候变化治理更不例外。”领导者常常受到那些可能 的对等行为体的挑战,有时是处在附属地位的行为体” 31,试图担任领导者的行 为体将会进行持续的竞争。
领导者需要承载两大构成要素。埃尔戈斯通Elgst”rom强调核心要素是 连续性和可信性Coherence and Credibility,甚至可以说这两个要素是有效的领 导角色的前提条件” 32。连续性被称为一致性,一般是有效领导者的必要条件。
纳托尔Nuttall将连续性划分为三类水平的连续性、制度性的连续性和垂直 的连续性笔者认为可以加上第四个分类时间的连续性。水平的连续性是指 在不同的政策议题中对外施加影响的政策与其他政策保持一致;制度性的连续性 应用于欧盟则是指欧盟项下的机构如欧盟理事会、欧盟委员会、欧洲议会等 的对外政策是一致的;垂直的连续性是指成员国之间、成员国与欧盟之间政策的 一致性;时间的连续性指的是政策前后时间点上保持一致,根据实际情况微调和 演变成为可能。可信性则是指,作为一个政策主体的欧盟,承担领导角色,对外 政策必须与实际执行情况相符,即言行一致。可信性在全球气候变化治理领域的 理解是,欧盟一般会提出全新政策,并实际践行这些政策。综上,连续性和可信 性是领导者的重大要素。如果一个行为体的政策是连续的和可信的,那么这个行 为体成为领导者的可能性大大增加。
二理论与模型 根据格拉布Grubb和古普塔Gupta的观点,领导者分为结构型领导者、 工具型领导者和指向型领导者34。结构型领导者建立在国家的物质资源和政治资 源上,这与”国际秩序中政治力量的运用和相关问题领域行为者的力量” 35相关。
工具型领导者的关键点在于谈判中政治技巧的运用和领导者创造性地满足各方 对国际机制安排的需求,更重要的是,”领导者需要促成有益的联合以实现共同 目标” 36。指向型领导者则强调”以身作则”,核心观点是联合内外部力量以 9 复旦大学硕士学位论文 影响其他行为体的观点,行为体提出的解决方案或政策将得到国际社会的认可, 成为榜样或行为准则37。
因此,综合前文对领导者相关概念的分析以及其他外国学者的观点,归纳得 出对欧盟在全球气候变化治理中角色的分析主要运用三种领导模型结构型领导 模型、指向型领导模型和理念型领导模型。
结构型领导模型是指在特定问题领域有能力提出想法、有效部署并采取行 动,基础是行为体的总体实力并能使用强力进行建设性地诱导Constructive i38nducements 。指向型领导模型主要是釆取单边行动并能通过行动达到以身作 则的作用,通过第一个采取行动的方式,借以表明特定政策或方案的可行性、价 值和优越性39。理念型领导模型是指相关问题领域中的构建和确认Naming and Framing以及特定政策方案的达成和促进这种领导模型的主要特点体现在议 程设置、针对共同问题提出解决方案上,与指向型领导模式相关度很高。
学者们对三种领导模型奏效的条件进行了分析,在综合领导者的要素构成 连续性、可信性的基础上,结合对行为体合法性和能力的关注41,概括起来 有效的领导者需具备四大条件合法性、能力、连续性、可信性。其中,合法性 是前提,能力是基础,连续性和可信性是全球治理的关键要素,它们与三种领导 模型的关系如下表列示 条件\领导模式I结构型领导模型I指向型领导模型I理念型领导模型 合法性强烈需要强烈需要强烈需要 能力主要指物质 强烈需要 强烈需要 需要 资源 连续性强烈需要强烈需要 H 可信性 强烈需要 强烈需要 强烈需要 三种领导模型都会根据不同的逻辑并依赖差异化的机制展现出来,结果都是 领导者试图引导或指挥其他行为体,具体内容如下 第一,结构型领导者运用”胡萝卜加大棒”的方式,努力改变在气候变化治 理中不同的行为导致不同收益的状况,以期达成共同解决方案。如果领导者采取 高压政策,那么它的政策必须足够连续和可信,从而使其他行为体能基本按照要 求实现目标。同样,如果一个领导者采取许诺的方式并积极诱导来说服其他行为 体的话,其他行为体必须能够认识到解决该问题需要的意愿和能力确实存在,而 且政策能得到有效执行。如果担任领导者的行为体的威胁或承诺丧失了可信性, 那么它的胜算就会澉激无期。
10 复旦大学硕士学位论文 第二,在指向型领导模型中,领导者第一个采取行动并被其他行为体效仿, 以期共同解决当前问题,它包含两个重要机制其一是消除不确定性,即领导者 是否真正采取行动而非空谈,如果因为与其他行为体承担的责任大小不同而害怕 处于不利地位,这种畏惧感将会影响到问题的最终解决。所以,通过第一个采取 行动,领导者证明了它解决问题的决心,接下来就是如何引起其他行为体跟随。
其二,解决方案必须是可行的。指向型领导模型较为依赖领导者,因为领导者的 言行是实现既定目标的关键因素,所以有效的指向型领导者必须言行一致,解决 方案可行。
第三,理念型领导者也希望能改变其他行为体的偏好,但达成目标的方式并 不是”胡萝卜加大棒”,这种模式通常通过”培养自我认知”的方式来实现,该 模式包含两大内容一是努力改变关于对问题的认知;二是提出新的方案和创新 型的解决方法。领导者通过引进新的概念或知识来影响其他行为体对相关问题领 域的认知,或表明解决方案失败或行为体不作为将造成巨大的不利影响,通过这 种方式改变其他各方的立场。对该模型的疑问是,随着时间推移,新情况不断出 现,对以前可行的解决方案会有不同的认识和评价标准,这就促使行为者重新审 视各自的偏好并通过可选择方案的增多来加强合作的可能性。因此,理念型领导 模型的有效实践依赖于通过改变其他行为体认识问题的方法来建立共同认知,或 者说服其他行为体接受新的解决方案,并非是直接发挥物质资源的作用来对其他 行为体进行施压,这一点上与结构型领导领导模型截然不同。简而言之,理念型 领导者更依赖于良好的沟通和创造性的方法,在谈判桌上推广新的解决方案。
1.2、重要概念界定 本论文撰写过程中用到部分定义不统一、可能出现歧义的概念,在此将尽量 明确的做出界定和说明 贸易结构,本论文中提到的贸易结构是指货物贸易的商品结构。在本论文的 研 究 过 程 中 使 用 国 际 贸 易 标 准 分 类 方 法 Standard International Trade Classification,简称SITC将国际货物贸易商品进行分类统计和分析。1950 年 7 月 12 日,联合国经济社会理事会决议通过了 SITC 贸易分类标准,标志着该体 系正式被联合国贸易统计部及世界各国政府所普遍采纳。该方法将商品分为为 10 大类、63 章、223 组、786 个分组和 1924 个项目。其中十大类分别为食品 和活畜S0、饮料和烟草S1、粗材料,不能食用,但燃料S2、矿物燃料, 润滑剂和相关材料S3、动物和植物油,油脂和蜡S4、化学品及有关产品, 不另说明S5、主要以材料分类的制成品S6、机械和运输设备S7、杂项 制品S8、分类商品,而不是其他地方的贸易标准分类交易品非常规商品 S9。在本论文具体研究中,将在以上十种分类的基础上根据初级产品、工业 制成品等标准进行再分类,以更好的达到研究目的其中 S0 到 S4 类为传统及 初级产品 ; S5 到 S9 类属于工业制成品,且 S5 类和 S7 类商品为资本或技术 密集型制成品;S6 类和 S8 类商品为劳动密集型的制成品;第 9 类为非常规商品 例如武器等,受其他因素影响较大,一般不作为普通商品贸易来分析。
中欧。本论文旨在研究中国-欧盟贸易结构相关问题,因此上下文中的”中 欧”贸易均指”中国-欧盟”贸易。为了获取更多的数据,论文研究中的欧盟国 家包括二十七个国家,而并非包括 2011 年加入欧盟的克罗地亚在内的最新的二 十八个国家。由于克罗地亚与中国的贸易量较小,对研究结果影响也非常小。此 外,本论文所选取的中国数据均不包括香港、台湾。
12 1.3、相关概念 1.4.1 代际关系1.4.1 代际关系 代际关系是一个复杂的概念,通过对代际关系相关研究和文献 资料的梳理,笔者认为,对代际关系的概念主要包括以下两种观点 一是广义与狭义之分、二是宏观与微观之分。
广义上的代际关系是就宏观社会而言的,是指社会上因地缘、 业缘和其他关系产生的不同代际之间的交往关系;而狭义上的代际 关系是就家庭内部而言的,是指家庭内的因血缘和姻缘产生的交往 关系。[13] 8 济南大学硕士学位论文 从宏观角度上来讲,代际关系是社会财富和经济资源在代际之 间的分配、交换、转移和传递的形式,以及承担义务与分享权利等 方面。从微观角度上来讲,是家庭内成员之间的关系。它包括最基 本的亲子关系,以及与夫妻关系、亲子关系密切相关的婆媳关系、 或隔代的血缘关系祖孙关系。[