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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。
A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 3、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化 4、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所 5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 6、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 7、宋体下列哪种情况属于超卖状态（ ） A、WMS85 B、WMS15 C、K85 D、D85 8、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。
A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 10、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 11、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 12、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。
A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 13、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 14、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4 D、5 15、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 16、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 18、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准 19、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先 20、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 21、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3 B、5 C、7 D、10 22、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会 23、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 24、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 25、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 26、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。
A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 27、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A、调整前 B、调整前3日内 C、调整后 D、调整后3日内 28、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 29、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 30、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 31、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 32、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2 B、3 C、5 D、7 33、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理 34、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 35、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况 36、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次 D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 37、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。
A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 38、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。
A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆 39、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法 C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 40、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本 D、流动负债 41、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。
A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨 42、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。
A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音 C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认 43、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。
A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 44、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。
A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德 D、职业创新能力 45、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12 46、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（