A一级市场 B二级市场 C二板市场 D三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为 。
A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括 、货币证券和资本证券。
A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于 。
A货币证券 B权益证券 C资本证券 D凭证证券 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为 。
A政府证券、金融证券、公司证券 B上市证券、非上市证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 6.有价证券的分类 证券按照它的 ，可分为股票、债务和其他证券三大类。
A募集方式 B收益是否固定 C经济性质 D发行主体 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 。
A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行 。
A尽职调查 B上市辅导 C发行审核 D盈利预测 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
A交易记录 B原始凭证 C结算凭证 D证券登记帐户 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对 行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
A信息披露 B市场操纵 C内幕交易 D市场欺诈 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照 的要求，认真负责的组织好日常交易 A交易所章程 B证券法 C股票发行与交易管理暂行条件 D三公原则 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对 的补偿。
A信用风险 B利率风险 C政策风险 D通货膨胀风险 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过 ，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于 。
A180日，180日 B180日，90日 C90日，90日 D90日，180日 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按照 原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
A合法 B三公 C诚信 D公开、公正 15.诚信建设的主要内容 根据证券法和 的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
A股票发行与交易管理暂行条例 B公司法 C禁止证券欺诈行为暂行办法 D证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担 责任。
A法律 B经济 C刑事 D连带 17.诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的 责任。
A经济 B法律 C连带 D刑事 18.封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是 。
A契约型基金 B公司型基金 C开放式基金 D封闭式基金 19.封闭式基金与开放式基金的区别 可以上市交易的基金通常是 。
A封闭式基金和开放式基金 B封闭式基金 C开放式基金 D两者都不 20.封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是 。
A封闭式基金 B契约型基金 C开放式基金 D公司型基金 21.封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是 。
A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金会 D契约型基金 22.股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求 。
A公司控制权 B股息收入 C优先认股权 D资本利得 23.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是 。
A保持基金的流动性 B提高基金的变现性 C防止操纵股市 D防止内部人控制 24.股票基金 相对风险最大的基金是 。
A指数基金 B国债基金 C货币市场基金 D股票基金 25.中国证券市场对外开放 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 。
A50 B25 C33 D66 26.证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是 。
A纽约证券交易所 B阿姆斯特丹证券交易所 C伦敦证券交易所 D美国证券交易所 27.政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险 。
A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 28.政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对 的补偿。
A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D政策风险 29.政策风险和经济周期波动风险 以下哪种风险不属于系统风险 。
A政策风险 B周期波动风险 C利率风险 D信用风险 30.购买力风险 办有当证券投资的名义收益率 时，投资者才有实际收益。
A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 31.购买力风险 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对 的补偿。
A信用风险 B购买力风险 C经营风险 D财务风险 32.购买力风险 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是 。
A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 33.证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是 。
A商业票据 B公司债券 C金融债券 D公司股票 34.证券市场的产生 美国最早的证券交易所是 。
A纽约证券交易所 B芝加哥证券交易所 C费城证券交易所 D波士顿证券交易所 35.股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司 。
A资产总额增加 B资产总额不变 C资产总额减少 D净资产减少 36.债券收益 属于分期付息债券的是 。
D一次还本付息债券 A息票债券 G贴现债券 C无息债券 37.债券收益 债券的利息收益取决于债券的票面利率和 。
A还本方式 B付息方式 C付息时间 D付息频率 38.债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现 。
A资本利得 B资本收益 C资本损失 D资本消耗 39.利率风险 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券 。
A风险高，收益高 B风险低，收益高 C风险低，收益低 D风险高，收益低 40.利率风险 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对 的补偿。
A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 41.利率风险 利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响 。
A要大 B要小 C要稍小 D相同 42.利率风险 利率风险是固定收益证券的 。
A次要风险 B主要风险 C无影响因素 D以上答案均不对 43.信用风险 信用风险最小的债券是 。
A中央政府债券 B地方政府债券 C金融债券 D公司债券 44.信用风险 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对 的补偿。
A信用风险 B购买力风险 C经营风险 D财务风险 45.信用风险 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对 的补偿。
A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D经营风险 46.财务风险 由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于 。
A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 47.财务风险 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于 。
A财务风险 B经营风险 C违约风险 D利率风险 48.财务风险 当市场利率提高时，已发债券价格将 。
A提高 B降低 C不变 D不确定 49.收益和风险的关系 通常情况下，证券的收益率 。
A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 50.收益和风险的关系 以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为 。
A银行存款、国债、公司债券、股票 B国债、银行存款、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债、银行存款 D国债、银行存款、股票、公司债券 51.收益和风险的关系 在国外，被视作为无风险利率的证券品种是 。
A短期公司债券 B短期金融债券 C国库券 D以上均不是 52.收益和风险的关系 一般而言，证券投资风险是指对投资者 的背离。
A投资收益 B预期收益 C投资金额 D投资数量 53.证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于 。
A直接融资 B间接融资 C一级融资 D二级融资 54.证券发行市场的含义和作用 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是 不同。
A市场组织形式 B市场的功能 C市场参与主体 D市场范围 55.证券发行市场的含义和作用 我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度 。
A注册制 B核准制 C注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D核准制配之以发行审核制和保荐人制度 56.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所具有监督职能同，它属于 。
A自律性监督机构 B立法机构委派的监管部门 C政府监管部门 D地方所属的监管机构 57.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所采用的交易方式为 。
A做市商制 B自助方式 C代理制 D经纪制 58.证券交易所的定义与特征、功能 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是 。
A2001年10月12日 B2001年12月12日 C2002年2月12日 D2002年4月12日 59.证券交易所的定义与特征、功能 场内市场是指 。
A没有固定场所的无形市场 B有固定场所的有形市场 C没有固定场所的有形市场 D有固定场所的无形市场 60.证券交易所的定义与特征、功能 世界上第一个证券交易所是 。
A纽约证券交易所 B阿姆斯特丹证券交易所 C伦敦证券交易所