2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行 2、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A、50 B、80 C、100 D、120 3、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先 4、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会 5、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 6、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15 7、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计 8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A、客户利益 B、社会利益 C、公司利益 D、国家利益 9、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 10、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 11、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2 B、3 C、5 D、7 12、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2 B、3 C、5 D、10 13、根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 14、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 15、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效 16、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A、监督 B、自律 C、市场 D、计划 17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所 D、客户和经营机构共同承担 18、期货交易管理条例规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债 19、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4 D、5 20、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、期货高管人员任职资格管理办法 B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范 21、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7 D、10 22、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）。
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D、人事部门的鉴定材料 24、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 25、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司 C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会 26、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会 D、国务院期货监督管理机构 27、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天 B、3个工作日 C、一周 D、一个月 28、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 29、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况 30、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员 31、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 32、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易 33、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产 D、因合并或者分立需要解散 34、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、期货高管人员任职资格管理办法 B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范 35、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。
A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高 36、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。
A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格 37、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿 38、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 39、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 40、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1 B、2 C、3 D、6 41、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 42、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年 43、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 44、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地 D、买卖双方约定的场所 45、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。
A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 46、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。
A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 47、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10 48、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。
A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红 D、保证期货交易场所、设施的运行和改善 49、股指期货的交割方式是（ ）。
A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割 50、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民