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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所 2、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） A、不得以他人名义参与期货交易 B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 3、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产 D、因合并或者分立需要解散 4、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会 5、下面不属于技术分析手段的有（ ） A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量 6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10 7、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ） A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格 C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款 8、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 9、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ） A、期货交易所 B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会 10、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 11、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户 C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人 12、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会 13、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 14、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 15、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ） A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 16、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债 17、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 18、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行 19、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值 20、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A、50 B、100 C、150 D、200 22、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年 23、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低 C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高 24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、50 B、80 C、100 D、120 25、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所 D、客户和经营机构共同承担 26、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 27、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ） A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 28、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A、5900 B、5700 C、6300 D、6100 29、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员 30、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 31、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ） A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督 C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
32、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果 33、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 34、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营 35、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3 B、5 C、7 D、10 36、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A、10 B、20 C、25 D、30 37、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 38、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ） A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次 D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 39、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表 40、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 41、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 42、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ） A、交割仓库不得出具仓单 B、交割