表10-1 一、 风险管理每月工作回顾 风险管理每月工作回顾是对店内的重要区域人员、电器、工具设备、食品等的安全使用的评估，包括42项内容，具体如表10-2所示。
表10-2 1． 储存室的过道是否保持0.75米的宽度备注 2． 是否有杂物堵塞紧急出口 备注 3． 货物的存放是否低于喷淋头0.5米 备注 4． 是否每两个月对自动喷淋系统进行一次检查 在风险控制文档中作出记录。备注 5． 店内消防阀门是否关闭核查相关的检查表有无签名。备注 6． 监控器摄像头是否清洁备注 7． 工具存放间是否干净备注 8． 工具和设备的堆放是否整齐划一商场工具和设备的存放应该统一（存放间的工具堆放能体现商场的组织管理统一性）备注 9． 叉车司机是否有合法执照并经商店严格考核收货部是否有叉车驾驶员名单，人事部的员工个人档案是否存有测试试题询问几位同事，是否开过叉车并进行调查，记下他们的姓名，留作备案。备注 10． 易燃物品是否存放于安全地点询问管理人员易燃物品应存放何处。备注 11． 配电房是否有易燃物品检查所有的配电房是否干净无杂物堆放。备注 12． 食品部对机械、电器、手工刀具等设备是否安全使用及存放备注 13． 是否拟定并使用食品部安全检查表备注 14． 是否拟定紧急情况疏散计划并及时演练检查售货区、顾客服务台、电子产品区、收货区、人力资源部等是否张贴有紧急情况疏散图。备注 15． 梯子是否完好损坏的梯子是否贴上标签损坏的梯子必须贴上相关的警示标签。备注 16． 鲜食部备品是否充足备注 17． 各部门经理是否随时进行安全清洁检查查看售货区域货物是否摆放安全并且清洁。备注 18． 是否每月对灭火器进行一次检查核查灭火器检查表是否有人签字。备注 19． 是否每月对紧急出口进行一次检查备注 20． 加长电线是否只是临时使用加长电源线只是临时使用，但时间不能超过90天。加长线不能放在地面上，只能从天花板吊下。备注 21． 商场外围是否整洁有序检查商场外围是否留有设备与商品。备注 22． 检查商场是否遵循正确的物品保存程序 如档案的保存与销毁日期是否按公司的规定。备注 23． 在“商店责任区域”的小组会议上，部门经理是否讨论过安全问题。检查小组会议记录。备注 24． 商场是否有安全小组组长备注 25． 安全小组工作是否有书面计划备注 26． 每周安全小组会议是否有安全会议记录，并提交给高店在风险控制信息中心的布告栏上公布安全事宜。备注 27． 总经理、部门经理及安全小组是否核查意外事故清单备注 28． 管理人员是否于事故发生2小时内与当事人联系查清事实备注 29． 安全小组是否组织员工对意外事故进行回顾 30． 是否张贴热身运动及正确搬运姿势的挂图 31． 在体力工作之前，是否做热身运动备注 32． 员工是否了解并使用正确的搬运姿势备注 33． 是否有员工意外事故文件档案备注 34． 人事部是否有报销单及病假单原件备注 35． 员工受伤如需就医，是否在24小时内通知人事部 36． 受伤员工是否在受伤期间暂时转换工种备注 37． 是否填写员工意外事故第一时间报告备注 38． 所有顾客意外事故是否填写顾客意外事故第一时间报告查阅顾客意外事故档案以了解最近的顾客意外事故，了解发生事故的区域，查看安全小组会议记录以免再次发生。备注 39． 所有表格是否用黑水钢笔正确填写备注 40． 意外事故易发区是否申领并妥善存放医药箱备注 41． 所有化学品容器是否贴有标签注明并注有化学品安全使用说明核查容器里的化学制品是否与标签说明一致。化学制品标签上应注明成分、注意事项、生产厂家的名称、地址和电话号码。备注 在每个工作区域是否使用化学品安全数据表每个部门经理对其所负责的区域使用的化学制品负责。备注 二、 前台每月工作回顾 前台每月工作回顾是对前台的部门与员工的顾客服务与工作程序等，是否符合商店要求的评估，包括17项内容，具体如表10-4所示。
表10-4前台每月工作回顾 1． 顾客服务处员工是否清楚商店退换货政策备注 2． 迎宾员是否了解顾客退换货政策备注 3． 每次收银员的手动操作和价格变更是否都在顾客满意卡上作记录电脑办公室查阅手动操作报告。顾客满意卡上应填写日期、收银员编号和商品的具体说明。备注 4． 顾客要求退款或者退换的商品是否贴有迎宾员的退换货标签检查顾客带往顾客服务台的商品是否贴有退换货标签。备注 5． 前台主管是否每天都检查收银机的性能每天抽查6台收银机进行运作测试。备注 6． 是否按正确的程序来处理前台主管的零钞腰包零钞腰包在每次交接班时都要进行数目平衡。备注 7． 退款小票的总额是否与收银机上的退款总额一致备注 8． 退换的商品是否经过检查后在收银机打印出的退款小票上签名认可人民币100元以下的商品在退换货时，由两名员工共同签名认可。人民币100-200元的商品，由前台主管签名认可。人民币200元以上的商品，由部门经理签名认可。大金额退款时，由更高级管理层签名认可。备注 9． 前台主管是否每天至少对3台收银机进行盘点将现场盘点表归于文件夹，并存放于现金办中。备注 10． 当在一台收银机上超过3名顾客排队等候付款时，是否另开一台收银机备注 11． 收银员是否了解价格更改的程序收银员在进行价格更改时，必须得到管理层的授权。备注 12． 每台收银机是否贴有一张PLU编码表备注 13． 推车员在推车时是否知道安全在前台是否有前台后备的同事服务。备注 14． 是否使用店内使用商品登记表备注 15． 对店内自用品的领取方法是否明了备注 16． 是否使用清除并在10分钟内完成原电脑小票和相应的交易后，清除代码印在清除交易核对报告中，要核查两个电脑小票之间的交易时间，以确保交易的清除是在起始交易后10分钟内进行的，这样给收银员一定时间拿现金给顾客，而不会因此在前台主管清除交易时出现现金短缺现象。备注 17． 存包处是否足够是否只存大包女士包是否使用封口机备注 控制要求总数 完全控制数目 完成率百分比 三、 索赔每月工作回顾 索赔每月工作回顾是对索赔办的索赔工作具体跟踪与管理的评估，包括6项内容，具体如表10-5所示。
表10-5索赔每月工作回顾 1． 是否确保所有需索赔商品在一定的时间内取得索赔所有需要索赔的商品都要在4天内采取措施，使之兑现（索赔部给供应商退货申请以及索赔通知）。备注 2． 破损商品。向索赔办公室的员工询问，是否对损坏的食品类以及衣服进行降价为零的处理将衣服标签取下，破损的商品送往慈善机构，不能对这些破损商品进行折价再出售。备注 3． 结束索赔工作。进入电脑系统中的“退还商品”屏幕，查看过去24小时都没有“结束索赔”的商品，应对这些商品进行跟踪检查。备注。
4． 索赔办公室是否整洁有序到索赔办公室现场检查看其是否整洁有序，索赔区应从左到右按部门顺序来排列。备注 5． 是否对“被窃商品”进行处理备注 6． 是否即时对已过期限的索赔商品进行处理备注 控制要求总数 完全控制数目 完成率百分比 四、 收货区每月工作回顾 五、 收货区每月工作回顾是对收货部收货工作是否严格按照收货的作业流程程序操作的评估，包括6项内容，具体如表10-6所示。
表10-6收货区每月工作回顾 1、 是否遵循正确的收货程序检查直接送货区，检查所有的直接交货是否有抽样开箱检查，必须在收货后24小时内完成收货报告。备注 2、 检查每项商品是否扫描以确保现货库存的准确性（包括已经过磅的商品）。检查所有的商品是否逐个地计算过，即使已经对商品进行过归类。备注 3、 所有商品调拨是否在当日完