第三章-中国林业制度复习课程
2020 6 13 林业经济管理学 高代广 1 第三章中国林业制度 第一节制度的概念及基本内容第二节林业产权的基本内容第三节我国林权制度的变迁第四节林业产权实践和发展 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 2 第一节制度的概念及基本内容 一 制度的概念和内涵二 制度的构成三 制度的作用四 制度产生的原因五 制度变迁 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 4 一 制度的概念和内涵 4 辞海 制度有三层含义一是要求成员共同遵守的 按一定程序办事的规程或行动准则 比如 管理制度 二是一定历史条件下的政治 经济 文化等方面的体系 比如 封建腐朽制度 三是旧时政治上的规模法度 5 同是经济学家的哈耶克 科斯 诺斯对 制度 认识也有差异哈耶克认为 制度就是一种 秩序 科斯认为 制度就是一种 建制结构 诺斯认为 制度就是一种 约束规则 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 5 一 制度的概念和内涵 6 国内学者卢现祥认为制度是一系列正式约束和非正式约束组成的规则网络 它约束着人们的行为 减少专业化和分工发展带来的交易费用的增加 解决人类所面临的合作问题 创造有效组织运行的条件 7 新制度经济学家们比较一致接受的定义 这也就是我们的观点 制度是在一个特定群体内部得以确立并实施的行为规则 这套行为准则抑制着个人可能出现的机会主义行为 使人的行为变得可预见 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 6 一 制度的概念和内涵 二 制度的内涵制度至少包括三个方面的基本内涵1 制度是约束人们行为的一系列规则他抑制着人际交往中可能出现的任意行为 2 制度与人的动机 行为有着内在的联系历史上的任何制度都是当事人的利益及其选择的结果 3 制度是一种公共物品它不是针对某一个人 而是针对每一个人 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 7 二 制度的构成 诺斯认为 制度是个社会的游戏规则 更规范的讲 它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约 他将制度分为三种类型即正式规则 非正式规则和这些规则的实施机制 一 非正式规则1 定义非正式规则是人们在长期交往中无意识形成的 具有持久的生命力并构成世代相传的文化的一部分 对人们行为产生非正式约束的规则 即那些对人的行为的不成文的限制 是与法律等正式制度相对的概念 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 8 二 制度的构成 2 构成非正式规则包括价值信念 伦理规范 道德观念 风俗习惯及意识形态等因素 3 特征非正式规则具有自发性非正式规则的出现不是人为设计的 而是人类社会共同体基于共同的利益和彼此的认同 在内部自然而然地形成的共同的习惯 思维方式和习俗 成为维系共同体成员的纽带 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 9 二 制度的构成 二 正式规则1 定义正式规则又称正式制度 是指人们有意识创造的一系列政策法规 它一般是由统治共同体的政治权力机构自上而下设计出来 强加于社会并付诸实施的各种规则 2 构成正式规则包括政治规则 经济规则和契约以及由这一系列规则构成的社会等级结构 从宪法到成文法与普通法 再到特殊的细则 最后到个别契约 它们共同激励和约束人们的行为 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 10 二 制度的构成 3 特征正式规则具有强制性正式规则的出现是人为设计的结果 它是由一个主体设计出来并强加于共同体 进行制度设计的主体高居于共同体之上 具有政治意志和实施强制的权力 往往借助国家暴力来实施正式规则 正式规则明确以奖赏和惩罚的形式规定可干和不可干的行为 对社会成员来说 正式规则都是一种外在约束 不管你愿意与否 而且这种强制性还在于利益的差别性 即一部分人受益而另一部分人受损 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 11 二 制度的构成 三 实施机制1 定义实施机制是指有一种社会组织或机构对违反制度的人做出相应惩罚或奖励 从而使这些制度或规则得以实施的条件或手段的总称 2 构成实施机制包括惩罚和奖励两大机制 功能 惩罚机制 功能 的目的是使违规者的违规成本大于违规所得 从而使违规变得不划算 奖励机制 功能 的目的是让守规者守规成本小于守规收益 认为守规是划算的 从而产生执行制度的正效应 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 12 二 制度的构成 3 地位实施机制对于制度的功能和绩效的发挥至关重要 因为如果制度得不到实施 不仅会影响到制度的稳定性和权威性 从而使制度形同虚设而不起作用 而且还会使人们产生对制度的不正常的预期或使人们产生蔑视制度的文化心理 从而使目无法纪的行为畅通无阻且愈演愈烈 比如当前的反腐问题 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 13 三 制度的作用 制度作为一种具有稀缺性的公共物品 其作用体现在以下三个方面 1 制度能够促进合作和竞争在经济社会中 每个参与主体都想通过某种行为谋取自身利益最大化 但资源是有限的 市场是有限的 由此构成主体间的利益冲突 为了解决冲突 协调利益 约束行为 加强合作 制度便应运而生 合作可以大大节约交易费用 减少市场中的不确定性 降低风险 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 14 三 制度的作用 2 制度是获取集体行动收益的手段为了集体行为达到预期的目的 解决单独工作时所不存在的问题 必须要有一些制度安排以实现监督 强制执行等功能 等级制 合同 法律都是这方面的制度安排 3 制度提供激励和约束机制正如诺斯所说 制度制约既包括对人们所从事的某些活动予以禁止 约束机制 有时也包括允许人们再怎样的条件下可以从事某些活动 激励机制 他们是为人类发生相互关系所提供的框架 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 15 四 制度产生的原因 1 引发制度需求的早期原因更多的归结为人口对稀缺资源禀赋所带来的压力增加2 引发制度需求的晚期原因更多的归结为经济发展过程中人的经济价值上升 人口变化和技术变迁引发的相对产品和要素价格变化以及市场规模和宪法秩序变化等 这些因素都可以成为引发制度需求的外生变量 甚至经济发展的初始水平 文化 历史传统等也会影响制度安排的需求 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 16 四 制度产生的原因 3 科斯认为只有当新的制度安排带来的收益超过新制度产生的成本或者旧制度安排的成本高于新制度的成本时 制度供给才可能发生 即超过预期成本的收益是新制度产生的动力 4 卢瑟福指出制度产生的两条途径 一是人为设计的结果而是自发演进的结果 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 17 五 制度变迁 关于制度变迁及其诱因 不同学者有不同意见 综合来看 制度变迁具有历史延续性 不是突然而发的过程 变迁的原因主要来自于各种利益考虑 当个人和组织的预期利益大于预期成本时 或者人口增加引发相对资源禀赋紧张时 就会考虑制度变迁的需求 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 18 第二节林业产权的基本内容 产权是最重要的经济权益 他是构成各种经济利益关系的基础 是规范各种经济活动的重要依据 有效的产权制度是各种经济制度的基础和核心 林权制度是我国林业体制和政策的核心 而林权制度改革则是我国林业经济发展的强大动力 一 林权的概念和构成二 林权的主体和客体三 林权的特点 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 19 一 林权的概念和构成 一 产权产权是一组权利束 是广义的所有权 包括占有权 狭义的所有权 使用权 受益权 处分权 据此 林权也应是一种复合性权利 二 林权的含义和构成林权的含义林权即森林 林木 林地的权属 是森林 林木 林地的所有者或使用者依法对森林 林木 林地的占有 使用 收益和处分的权利 具体包括四个方面 1 占有权占有权是指森林 林木 林地的财产归属的权利 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 20 一 林权的概念和构成 2 使用权使用权是指林权所有者或使用者根据森林 林木 林地的性质加以利用 以满足生产和生活需要的权利 使用权可以和所有权分离 3 收益权收益权是指林权所有者或使用者在对森林 林木 林地的经营过程中获得收益的权利 在形态上或是实物 或是价值 在数量上或是全部 或是部分 直接关系到林农的切身利益 在所有权和使用权分离的情况下 收益权将在所有者和使用者之间按照法律或合同的规定进行分配 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 21 一 林权的概念和构成 4 处分权处分权 也称为处置权 是指林权所有者或使用者对森林 林木 林地进行处分的权利 包括林木的采伐 销售权利 林地的出租转让权利等 在所有权和使用权分离的情况下 所有者和使用者的处分权有所不同 应依法和合同规定办理 在现实当中把国有林业经营单位依法对授予其经营管理的森林 林木 林地的林权称为 经营管理权 由于所有权和使用权在很多情况下都是分离的 所以使用权具有特别重要的意义 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 22 二 林权的主体和客体 一 林权的主体林权的主体是指森林 林木 林地的所有者或使用者 根据国家有关法律规定森林和林地所有权的主体是国家或集体 林木所有权的主体是国家 集体或公民个人 但公民个人可以依法取得林地的使用权 森林 林木 林地使用权的主体可以是国家 集体或公民个人 二 林权的客体林权的客体是林权所指向的具体物 包括森林 林木和林地 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 23 二 林权的主体和客体 林权的客体具有以下法律特征 1 林木 林地属于生产资料 作为生产资料的森林和林地只能属于国家或集体所有 而农民房前屋后 自留地上种植的林木作为生活资料归农民个人所有 国家 集体 个人所有的林木依法受到保护 2 森林 林木和林地是可分物可以根据有关规定和实际需要进行分割3 森林 林木和林地属于限制流转物 在流转时受到特别的限制 国家或集体所有的林地不得买卖或违法转让 国家建设必须征用的依法办理 权属发生变化的 依法办理变更登记 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 三 林权的特点 林权具有以下特点 1 林权客体的关联性林权客体包括森林 林木和林地 三者之间是相互关联的 2 林权的特殊约束性由于森林肩负着为社会提供生态效益的特殊使命 林地 森林经营者对林地用途的选择收的特别限制 既无权改变林地的用途 林地种植的对象也受到限制 采伐时间 采伐数量受到采伐限额计划的限制 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 25 三 林权的特点 3 林权的外部性这是由森林具有很强的外部性决定的 森林在发挥经济 社会和生态功能时 存在大量的外部经济现象 而森林生产经营者却得不到补偿 这将严重扭曲产权的激励机制 从而影响资源配置的效率 4 林权收益预期的不确定性产权的一项重要功能是能够形成他与他人进行交易的合理预期 而林业生产的周期长 资金占用大 受自然和社会影响的因素多 不确定性和风险性很大 5 林权计量的困难性林木资产的计量 林地资产的评估等 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 26 第三节我国林权制度的变迁 建国60多年来 随着国家政治 经济形势的变化 农村围绕土地所有制度和使用制度进行了一系列的改革探索 建立了具有中国特色的农村土地制度 林业制度的改革也伴随其走过了基本相同的改革道路 林业制度的改革是以林地产权制度改革为核心的 先后进行了五次重大变革 一 土地改革时期二 初级农业生产合作社时期三 高级农业生产合作社和人民公社时期四 林业 三定 时期五 林权的市场化运作时期我国林权制度改革的目标 存在问题与目标 2020 6 13 林业经济管理学 高代广 27 一 土地改革时期 49 53 20世纪50年代初期的土地改革 实现了林地由封建地主所有制向农民私人所有制的转变 这一时期的制度目标是把封建所有制的土地制度改革为农民私有制的土地制度 1950年3月颁布的 土改法 是土改中山林权属处理的依据 在这个阶段 全国建立了一批全民所有的大林场 森工企业 在农村 农民分得了山林 拥有对山林的支配权 激发了林农经营的积极性 这个阶段的制度变迁是通过自上而下的强大的政治推动实现的 是一种典