《精编》WTO的基本法律原则

第二章WTO的基本法律原则 第一节非歧视待遇原则第二节贸易自由化原则第三节公平贸易原则第四节透明度原则第五节互惠原则第六节允许正当保护的原则第七节其他原则 第一节非歧视待遇原则 一 最惠国待遇原则 Most Favored NationTreatment 简称MFN 一 含义 指WTO任一成员现在和将来给予任何第三方 WTO成员和非WTO成员 的优惠和豁免 也应给予WTO的其他成员 二 由来 11世纪发端于地中海沿岸商人的要求 18世纪 国家之间相互给予最惠国待遇开始出现 二战后 最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一 三 特点 无条件性 互惠性 普遍性 无条件性是指受惠成员在享受各种优惠或特权时不需要提供给惠成员某种效应的补偿 互惠性指成员相互给予彼此在某一领域的优惠 而不是某一方单方面承担义务而不享受权利 普遍性是指成员给予另一成员或非成员的各种优惠待遇 必须无条件地给予其他所有成员 不得有任何歧视 四 适用范围适用于货物贸易 GATT第1条第1款 服务贸易 与贸易有关的知识产权 与贸易有关的投资措施等 WTO相关条款 五 最惠国待遇原则的例外WTO一般例外条款 维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康等 安全例外边境贸易 关税同盟和自由贸易区的例外外汇安排例外服务贸易例外知识产权例外 六 最惠国待遇原则的理论意义和价值非歧视待遇 包括最惠国待遇和国民待遇 对于尽量减少市场扭曲具有良好的促进作用 并可以促进自由贸易的发展 最惠国待遇会带来贸易自由化政策的自动普及 因此会造成更多的贸易自由化 即最惠国待遇的乘数效果 MultiplierEffect 有利于贸易实力弱小的国家 该原则强调的是所有规则都应无歧视的适用于所有缔约方 可以有效的减少花费在制定规则上的资源 并提高规则透明化的程度 最惠国待遇可以有效降低国际贸易的交易成本 可以对于各国国内某些特殊利益集团进行有效制约 以避免这些特殊利益集团对于国家的对外贸易政策施加过多影响 MFN案例分析 案由 甲国以保护本国国民健康为理由 决定禁止从乙国进口含有荷尔蒙的牛肉 但事实上甲国境内并不禁止此类牛肉的销售 另外 甲国仍然从丙国进口含荷尔蒙的牛肉 乙国认为其根据GATT应获得的利益受到损害 甲国认为其采取的措施为WTO一般例外条款所允许 两国对此产生争议 分析 甲国在不禁止从丙国进口含有荷尔蒙牛肉的情况下 惟独禁止从乙国进口这种产品 在实行贸易限制方面给乙国货物歧视待遇 违反了GATT1994的最惠国待遇原则 甲国的做法是GATT1994第20条一般例外所不允许的 甲国的进口限制措施虽然属于GATT1994第20条一般例外所指的为保护人民 动植物生命健康所采取的措施 但是该条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易 甲国的做法违反了这一规定 二 国民待遇原则 NationalTreatment NT 一 含义 指WTO成员保证其给予其他WTO成员的产品 服务和国民的待遇不低于其给予本国产品 服务和国民的待遇 与最惠国待遇的区别 内外平等 而非外外平等 超国民待遇 二 由来最早可溯及1789年法国大革命的 人权宣言 1804年 法国民法典 首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇 不同国家对国民待遇适用的程度不同 三 适用范围GATT中的国民待遇原则 第3条第2款 4款 国内税收及其他各项费用 进口商品的混合或加工 进口商品流通的各环节 应遵守的国内规章等 服务贸易总协定 见该协定第17条 国民待遇 第1款 与贸易有关的投资措施协定 TRIMS 见该协定第2条 与贸易有关的知识产权协定 TRIPS 国民待遇原则是在 巴黎公约 中首先规定的 在TRIPS中它再次得以确认 四 国民待遇原则的例外一般例外 成员可为维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康 对进口产品实施有别于本国产品的待遇 货物贸易例外 政府采购 只给予某种产品的国内生产者的补贴 有关外国电影片放映数量的规定 服务贸易例外 国民待遇作为成员经谈判而承担的具体义务 而不是必须遵守的一般普遍义务 知识产权例外 有关知识产权的其他国际公约中的国民待遇原则例外的规定均构成该协议的例外 投资措施中的例外 不仅所有例外规定都适用于该协议的各项规定 而且允许发展中国家成员可以暂时背离适用国民待遇原则和数量限制规定 允许发展中国家成员和最不发达国家成员背离该原则的期限分别为5年和7年 NT案例分析 1 韩国酒税案 案由 根据韩国酒税法 韩国对国内烧酒征收35 的税 而其他进口蒸馏酒 威士忌 伏特加 郎姆酒等 的税率是100 欧共体和美国认为韩国违背GATT1947的第三条第2款 即国内税的国民待遇条款 本案的关键是确定威士忌 伏特加等蒸馏酒和韩国的传统烧酒是否是相同产品 因为根据GATT第3条2款 只有在对相同产品征税高于国内产品的情况下才可以援引此款 如果不是相同产品 征收不同的税是理所当然的 在准备中 日本向韩国建议 既然此案涉及的是酒类 专家本身应是饮酒者 那么他就可以品尝出威士忌和烧酒的区别 另外 韩国认为 为了证明烧酒和威士忌等不是相同产品 可以从价格差价上入手 威士忌比烧酒要贵12倍 按照反垄断法的一般规则 存在如此巨大价格差距的两种产品是不构成竞争性和替代性的 进而不是相同产品 裁决 很遗憾 这个案子最终结果是韩国败诉 但韩国在此案中积累了大量实战经验 为本国以后处理国际贸易纠纷提供了帮助 NT案例分析 2 中美商标侵权纠纷案 案由 原告菲力普 莫里斯产品有限公司 PHILIPMORRISPRODUCTSING 以下简称PM公司 将其所有的Marlboro万宝路商标于1987年2月在中华人民共和国国家商标局登记注册 取得该商标专用权 商标有限期限至2002年3月 商标使用范围为烟草 烟具 打火机等 1991年6月 上海光明打火机厂 以下简称光明厂 与香港德辉国际洋行洽谈生产T902系列重油打火机 该系列打火机外壳图案中 部分使用了涉讼的黑白两种底色的由原告注册的Marlboro万宝路商标 光明厂产品样本编号为122和127 光明厂于同年试生产 1993年开始批量生产 该系列产品的外壳图案由光明厂委托被告上海环龙工艺厂加工印制 另外 因光明厂无自营出口权 故该系列的部分产品由被告中国航空技术进出口上海公司代理出口 原告PM公司诉称 打火机总厂未经原告许可 擅自使用了原告所注册的Marlboro万宝路商标 生产打火机产品570 000只 该商标系由环龙厂印制 部分产品由中航公司销售 经与打火机总厂交涉不成 故认为三被告共同侵犯其注册商标专用权 为此诉请法院判令三被告停止侵权 销毁全部库存侵权商品 登报道歉 赔偿人民币600 000元并承担诉讼费 分析 万路商标的权利人是美国公司 然而该公司将万宝路商标向中华人民共和国国家商标局登记注册 并获准授予其商标专用权 且其在商标有效的期限内在限定的使用范围内使用 自然受中华人民共和国法律保护 这种保护的依据来源于中华人民共和国所加入于1985年3月19日正式成为其成员国的保护工业产权巴黎公约 在保护商标方面 该公约的一条重要原则是国民待遇原则 每一个成员国必须把给予本国公民的保护同等的给予其它成员国公民 既然美国PM公司的Marlboro万宝路商标在中华人民共和国享有合法的商标专用权 那么 在其提起民事诉讼 请求法院依法予以保护之际 法院同样应按 国民待遇原则 对其给予本国公民的保护 从而便具有了法院保护PM公司合法的商标专用权的判决 判决 上海市闸北区人民法院经审理认为 原告PM公司所有的Marlboro万宝路商标已经中华人民共和国商标局核准注册 受中华人民共和国法律保护 三被告共同实施了侵权行为 应承担相关的侵权责任 MFN NT案例分析 委内瑞拉诉美国石油标准违反GATT非歧视原则 一 案由在20世纪90年代的美国 为了提高市场份额 国内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈 在销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压力下 美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机 美国石油公司积极支持美国环保局修订 净化空气法 在1990年法案的修改中 国会指导环境保护局规定 在美国一些重污染区 采取新的规章来提高空气质量 只有经改良的 减少有毒物放射的汽油和天然气才能在这些地区销售 环保局负责签署改良汽油和惯用油标准原则 1991年 环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准 他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的 足以证明汽油质量的真实数据 只能通过一个 法令的底线 显示他们汽油的质量 而国内炼油商可以通过3种可行方法制定 独立的底线 这一标准对外国炼油商采取了歧视政策 造成市场竞争的不均衡 从而引起一场贸易纷争 委内瑞拉在给WTO的诉状中强调 美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇 因为它对从某一第三国 加拿大 进口的石油采用了 独立底线 方案 同时 美国也违背了国民待遇 因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇 二 裁决此案的结果是美国败诉 WTO的其他案例 如印度和波兰关于汽车进口体制的纠纷 美国及中美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷 巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视性原则的 因此 我们对WTO的关注要从这个最基本的原则开始 国民待遇原则及韩国电影之盛衰 一 WTO及国际公约有关电影制品的例外 关贸总协定第四条款明确指出影像制品具有特殊性质 并将其纳入第三条款 国民待遇 的例外范畴 允许成员国使用影片银幕时间配额制度 screentimequota 该制度已被广泛应用于法国 西班牙 墨西哥 韩国等国 此外 总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款 比如在宗教 习俗 风土人情 艺术 历史 考古等方面 一个国家应该予以特别尊重和保护 服务贸易总协定对文化产品贸易的态度是 允许存在不同意见 的原则 根据GATS第十七条 成员国可根据自身不同的情况 制定适用 国民待遇 的 产品种类清单 就 电影 录像带的生产和分销服务 而言 只有美国等少数几个国家将此类产品划入 国民待遇产品清单 中国 加拿大和包括法国 英国 德国在内的几乎所有欧洲国家都未对此类产品进行 国民待遇 承诺 UNESCO 联合国教科文组织 文化公约 在序言中特别强调采取 保护文化表现形式多样性 措施的必要性 文化公约 不仅肯定了各国制定并实施文化政策 采取相关措施保护并促进文化表现形式多样性的主权权利 还力图修正阻碍此项权利行使的其他国际贸易条款 所谓阻碍此项权利行使的其他国际贸易条款正是指WTO框架 二 电影 文化产业的特殊性 电影业之所以成为WTO贸易自由化原则和国民待遇原则的例外 是因为 电影的进口不是一个简单的国产片 进口片市场份额问题 电影所承载的东西 是一个国家的文化 文化产业是一种特殊产业 文化产品是一种特殊商品 它不仅具商业价值 而且对一个国家在公共道德 社会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻 三 电影配额制韩国电影的繁荣 银幕配额制度 ScreenQuota 也被称作国产电影义务上映制度 强制规定所有影院的每一个影厅 每年都必须放映一定天数以上的国产电影 韩国的规定 义务播放国产影片146天2004年的票房总收入能达到120亿元 中国电影2004年上半年50部电影加在一起才1亿元多一点 韩国电影 哭泣的拳头 2004年票房收入过亿 四 2006年的韩国电影配额缩减问题 韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判 于2006年1月26日宣布从同年7月1日起将实行新的国产影片配额 国内电影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的146天减少到73天 消息公布后 立即引起韩国影视界的强烈反对 一直以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展 但美国方面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置 所以要求韩国减少国产电影配额 并以此作为韩美自由贸易协定谈判的前提条件 对韩国政府来说 自卢武铉上台以后 在经济政府方面保守非议 2005年8月 韩国调查中心 KRC 对卢武铉政府的执政情况进行了 期中考试 民调对